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“现在真不知道未来路在何方。”近日,一位独立基金销售机构负责人赵诚(化名)向记者感慨说。他之所以产生

方正证券投资者索赔案12月首次开审,股民可继续索赔

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西湖唱晚 发表于 2018-11-21 16:32 | 显示全部楼层 |阅读模式 打印 上一主题 下一主题
2017年5月5日,证监会例行新闻发布会上表示,证监会对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。2017年5月9日晚间,方正证券正式发布公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》。经证监会查明:方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大隐瞒关联关系,未配合方正证券履行信息披露义务;方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券,未配合方正证券履行信息披露义务。对此,证监会决定:对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对李友、何其聪给予警告,并分别处以30万元罚款;对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告,并分别处以10万元罚款;对韦俊民给予警告,并处以5万元罚款。

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值得注意的是,即将开庭的该批投资者当中,有部分投资者除了起诉方正证券,还将大股东方正集团列为共同被告。依照《证券法》第69条规定,上市公司的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司的控股股东有过错的,应当承担连带赔偿责任。谢良律师指出,该虚假陈述案中方正集团与方正证券共同受到处罚,其理应对方正证券投资者的损失承担连带赔偿责任。

此外,方正证券在今年8月31日发布的《关于公司涉及诉讼的公告》显示:关于多名投资者起诉证券虚假陈述责任纠纷案,法院已受理,一审尚未开庭审理。截至目前,该类诉讼累计涉案金额为23,063.07万元,公司已计提减值准备1,793.55万元。

谢良律师表示,根据证券法和相关司法解释并参照同类胜诉案例,投资者可依法根据证监会的处罚决定进行索赔。预计方正证券可能的索赔条件如下:在2011年8月9日至2015年7月14日买入且在2015年7月15日及之后卖出或持有的推定亏损投资者。目前,投资者还可继续加入索赔。
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